La CNMV registró 11 denuncias contra bancos y cajas en 2009, frente a las tres de 2008

La mayoría de denuncias se dirigieron contra entidades de crédito, pero la CNMV también recibió dos contra emisores de valores y sociedades cotizadas, y una denuncia contra sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva (IIC).

De las 15 denuncias, cinco fueron archivadas sin que ninguno de los casos originase la incoación de expedientes sancionadores, con independencia de las actuaciones supervisoras realizadas como consecuencia de la presentación de las denuncias, mientras que las otras diez restantes se encuentran en trámite.

Las materias concretas sobre las que giraron estas denuncias fueron principalmente por presunto incumplimiento de normas contables y en el marco de operaciones de mercado, que afectaron a inversores minoristas, como la falta de información de OPAs, irregularidades en la exclusión de cotización o en la suscripción de OPS.

Las denuncias también se centraron en aspectos relativos a las IIC, como irregularidades en la suscripción o el traspaso de fondos de inversión, y sobre normas de conducta y abuso de mercado, como asesoramiento indebido, falta de entrega de documentación al cliente, inversiones en productos inadecuados según el perfil de riesgo o supuesta utilización de información privilegiada.

Por otro lado, la CNMV recibió durante 2009 un total de 358 comunicaciones procedentes de diversos países y regiones, fundamentalmente Suecia, Jersey y Hong Kong, contra entidades no autorizadas, frente a las 256 que recibió durante 2008.

Asimismo, recibió otras 14 contra determinadas conductas o actuaciones irregularidades, frente a las 24 que recibió en 2008 en este apartado.